COMPLIANCE OPS
컴플라이언스 관리 절차
지켜야 할 규칙을 식별하고, 내부 통제로 바꾸고, 실제 이행 증거를
남기는 운영 루프입니다.
감사 관점
규정 조항, 적용 대상, control owner, 점검 결과, 개선 이력이 한 줄로
이어져야 합니다.
Requirement
법규·계약 식별
개인정보 보호법, 인증기준, 고객 계약, 내부 정책을 적용 범위별로
정리합니다.
Control
정책·보호대책 반영
암호화, 접근통제, 로그, 교육, 위탁관리 같은 통제로 요구사항을
실행합니다.
Evidence
증적·개선 관리
교육 기록, 권한 점검표, 계약서, 로그, 감사 결과와 보완조치를
보관합니다.
대상 판단
우리 조직과 서비스가 법적 의무 대상인지, 예외인지, 계약상 요구가
있는지 확인합니다.
범위 고정
이행 점검
실제 준수 여부를 주기적으로 확인하고 미흡 사항에 담당자와 기한을
부여합니다.
gap 개선
정기 재검토
법령 개정, 사업 변경, 신규 위탁이 생기면 요구사항과 통제 매핑을
갱신합니다.
변경 관리
답안 한 줄
컴플라이언스 관리는 법규 식별, 요구사항 분석, 정책 반영, 보호대책
적용, 점검, 증적 관리, 개선, 재검토로 이어집니다.